Eröffnung eines Kontos bei X-Trade Brokers

WpHG formulier, gegevens conform Art. 31:5 MiFID voor klanten resp. de wettelijke vertegenwoordiger of gemachtigde, principes voor de analyse van klantengegevens

1. Conform Art. 31:5 MiFID hebben effectendienstverleningsbedrijven voor de uitvoering van opdrachten van klanten gegevens over ervaringen en kennis met betrekking tot transacties met bepaalde soorten financiële instrumenten of effectendienstverleningen van de klant te achterhalen, voor zover deze gegevens noodzakelijk zijn, om de geschiktheid van de financiële instrumenten voor de klant te kunnen beoordelen. De geschiktheid wordt ernaar beoordeeld of de klant over de noodzakelijke kennis en ervaring beschikt, de risico’s in verband met het type financieel instrument, effectendienstverleningen aangemeten beoordelen kan.
2. Deze beoordeling moet voor de voltooiing van het contract over effectendienstverleningen tussen X-Trade Brokers Dom Maklerski S.A. German Branch en de klant plaatsvinden.
3. Voor het tekenen van het contract verzoeken wij het als bijlage bijgevoegde enquêteformulier (navolgende de „enquête”) in te vullen.
4. X-Trade Brokers Dom Maklerski S.A. German Branch voert deze beoordeling voor alle nieuwe klanten en voor al bestaande klanten door, die de actuele omvang van de gebruikte effectendienstverleningen willen uitbreiden.
5. De geschiktheid van een bepaalde, door de klant gevraagde effectendienstverlening wordt ernaar beoordeeld, of de klant over de noodzakelijke kennis en ervaring beschikt, de risico’s in verband met het type financieel instrument, effectendienstverleningen aangemeten kan beoordelen en wordt op grond van de in de enquête ingevulde gegevens door een gemachtigde medewerker van X-Trade Brokers Dom Maklerski S.A. German Branch geëvalueerd, diegene die voor X-Trade Brokers Dom Maklerski S.A. German Branch het contract over effectendienstverleningen ondertekend heeft, namelijk door de in de bijlage voorhanden evaluatiealgoritme toe te passen.
6. Als X-Trade Brokers Dom Maklerski S.A. German Branch op basis van de analyse van het evaluatiealgoritme tot de opvatting komt, dat het door de klant verlangde financiële instrument of effectendienstverlening niet geschikt is, wordt de klant schriftelijk per post of in de vorm van een elektronisch communicatiemiddel op de hoogte gesteld. De klant moet de ontvangst van deze informatie schriftelijk met een handtekening of in de vorm van een elektronisch communicatiemiddel bevestigen.
7. Verkrijgt X-Trade Brokers Dom Maklerski S.A. German Branch niet de noodzakelijke informatie, wordt de klant erover geïnformeerd, dat een beoordeling over de geschiktheid, zoals in nummer 1 boven omschreven, moet mogelijk is. In dit geval verricht X-Trade Brokers Dom Maklerski S.A. German Branch geen beoordeling.
8. Weliswaar is de contractvoltooiing tussen X-Trade Brokers Dom Maklerski S.A. German Branch en de klant principieel onafhankelijk en los van de beoordeling van de geschiktheid van het gewenste financieel instrument of effectendienstverlening voor de klant, toch moeten wij ons voor het geval van weggelaten evaluatie (bijv. als u de enquête niet heeft ingevuld) nadrukkelijk de afwijzing van de contractvoltooiing voorbehouden.
9. Wordt het contract voor effectendienstverleningen met meer als een natuurlijke persoon als klant afgesloten, zo voert X-Trade Brokers Dom Maklerski S.A. German Branch een beoordeling van de geschiktheid van de financiële instrumenten resp. de effectendienstverleningen voor alle personen door. In het geval dat het gewenste financiële instrument of de effectendienstverleningen alleen voor een resp. meerdere personen niet geschikt is, worden de betroffen personen volgens nummer 6 hiervan op de hoogte gesteld.
10. Is de klant geen natuurlijke persoon, gelden de uitgekozen financiële instrumenten of effectendienstverleningen als geschikt, zover het vertegenwoordigende, bemachtigde lid van het orgaan de klant schriftelijk bevestigt, dat de klant medewerkers in dienst heeft, die in de omgeving met financiële instrumenten of effectendienstverleningen over toereikend ervaring, kennis en deskundigheid beschikken. Conform Art. 31a:2 MiFID zijn professionele klanten, klanten, waar X-Trade Brokers Dom Maklerski S.A. German Branch ervan kan uitgaan, dat de klant over toereikend ervaring, kennis en deskundigheid beschikken, om beleggingsbeslissingen te nemen en het daaraan verbonden risico adequaat beoordelen kunnen.
11. Verrijgt X-Trade Brokers Dom Maklerski S.A. German Branch niet de in nummer 10 geschetste bevestiging, zo wordt de klant geïnformeerd, dat de effectendienstverleningen op grond van het te hoge risico niet geschikt is. De klant moet dit schriftelijk bevestigen.
12. De beoordeling van de geschiktheid heeft altijd betrekking op de persoon resp. vennootschap, die het contract over effectendienstverleningen ondertekent. In gevallen, waarin het contract met een bemachtigde vertegenwoordiger afgesloten wordt, is X-Trade Brokers Dom Maklerski S.A. German Branch verplicht, de klant te verzoeken, de noodzakelijke informatie voor de beoordeling van de individuele situatie door te geven.
13. U bent niet verplicht de vragen in de enquête te beantwoorden.
14. Zijn de gegevens in de enquête niet meer relevant, moet u ons dit meedelen, zodat we onze documenten kunnen corrigeren. Vraag hiervoor een nieuw WpHG formulier aan.

WpHG formulier

In overeenstemming met Art. 31:5 WpHG verzoekt X-Trade Brokers Dom Maklerski S.A., de noodwendige informaties te verstrekken, om een beoordeling van uw kennis en ervaringen te kunnen maken. Voor deze beoordeling worden niet alleen doorgegeven antwoorden, maar ook niet beantwoorde vragen in aanmerking genomen. De door u verstekte informaties worden uitsluitend voor zakelijke bedoelingen gebruikt

Hoe beoordeelt u uw eigen kennis over beleggen in financiële instrumenten? (Kruis de beste beschrijving aan) Ik beschik over diepgaande en uitgebreide kennis met betrekking tot beleggen in financiële instrumenten Ik beschik over elementaire kennis met betrekking tot beleggen in financiële instrumenten Ik beschik over weinig kennis met betrekking tot beleggen in financiële instrumenten Heeft u persoonlijke ervaringen met betrekking tot investeringen in financiële instrumenten? Ik beschik over aanzienlijke ervaringen op het gebied van investeringen in alle beschikbare financiële instrumenten Ik beschik over enige ervaringen op het gebied van investeringen in bepaalde financiële Ik beschik over geen ervaringen op het gebied van investeringen in financiële instrumenten In welke soorten van financiële dienstverleningen of financiële instrumenten heeft u vaardigheden? Ik ken geen financiële instrumenten Beleggingsfonds Aktien Futures, Opties, CFDs Aandelen, Opties, Futures, CFDs Op welke financiële dienstverleningen heeft u in het verleden aanspraak gemaakt? Beratungsfreie Anlagegeschäfte Anlageberatung/ Vermögensverwaltung Keine Sinds wanneer investeert u in OTC markten? nooit < 1 jaar 1 - 5 jaar > 5 jaar Hoeveel transacties op OTC markten heeft u in het afgelopen jaar afgesloten? geen tot 15 over 15 Hoe hoog was de grootte van uw orders aan OTC markten in het afgelopen jaar? 0€ tot 2.000€; over 7.000€ Sinds wanneer investeert u aan de beurs? nooit < 1 jaar 1 - 5 jaar > 5 jaar Hoeveel transacties heeft u het afgelopen jaar aan de beurs afgesloten? geen tot 15 over 15

Hoe hoog was de grootte van uw orders aan georganiseerde markten in het afgelopen jaar? 0€ tot 2.000€ over 7.000€ Wat is het belangrijkste doel dat u nastreeft met uw investeringen? (Kruis de beste beschrijving aan) Ik wil in geen geval speculeren Mijn doelstelling bevat speculatieve elementen Mijn doelstelling is uitlsuitend speculatie Hoe schat u uw eigen bereidheid voor het nehmen van risico’s in? Ik ben bereid een hoog risico aan te gaan en een aanzienlijk verlies aan waarde van mijn beleggingen te accepteren. (risicominnend) Ik ben bereid een risico aan te gaan en een verlies aan waarde van mijn beleggingen te accepteren. (risico neutraal) Ik ben niet bereid een risico aan te gaan en een verlies aan waarde van mijn beleggingen niet te accepteren. (risico-avers) Hoeveel procent van uw beschikbaar vermogen moet door X-Trade Brokers Dom Maklerski S.A. German Branch in financiële instrumenten geïnvesteerd worden? (Kruis de beste beschrijving aan) tot 30% tussen 30%-70% meer dan 70% Opleiding geen VMBO HAVO/VWO Universiteit Uw beroep Management Vakman in Banking & Finance Vakman in andere gebieden buiten Banking & Finance Ambachtsman Openbare dienst Arbeider Gepensioneerd Ander beroep Werkloos Bij welke financiele instrumenten kann een hefboom ingezet worden? Weet ik niet Aandelen, Bonds Futures, Opties, CFDs